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亚博网页版登陆界面|期货经纪公司保证金安全存管监控制度将修订 现公开征求意见

本文摘要:第一章总则第一条为了维护期货投资者的合法权益,防范市场风险,根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等有关法律、行政法规,制定本办法。

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第一章总则第一条为了维护期货投资者的合法权益,防范市场风险,根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条按照分块操作的原则,期货公司的客户保证金必须由期货保证金存管银行全额现金管理,期货保证金存管银行专门从事融资融券业务,独立于期货公司自有资金。期货公司不得挪用保证金。

第三条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依照本办法对期货公司融资融券的管理进行监督。中国期货市场监控中心应当按照本办法对期货公司融资融券的管理进行监控。第四条存管银行应当按照本办法履行对期货公司融资融券管理的监管义务。第五条期货交易所等履行期货交易承销职能的机构,应当按照本办法履行期货公司保证金冻结管理的自律管理职责。

第二章账户管理第六条期货公司应当在存管银行开立保证金账户,专门用于保证金的存管。第七条期货公司必须能够根据业务需要在多个存管银行开立保证金账户,但必须登录一家存管银行作为主存管银行。如遇类似情况,期货公司可向监控中心申请临时注册另一家存管银行作为主办存管银行。

期货公司应在主办存管银行开立专用自有资金账户。第八条客户从事期货交易的,应当以个人名义在存管银行开立账户或者登录用于读取保证金的银行承销账户作为期货承销账户。第九条客户应当在期货公司登记后,方可在期货承销账户中办理期货交易的存、取款。客户可以在期货公司注册多个存管银行的期货承销账户。

客户变更期货承销账户的,应当在期货公司办理变更登记。第三章冻结操作第十条期货公司必须将保证金存入保证金账户。保证金可以在期货公司的保证金账户、期货公司在期货交易所注册的存管银行网点开立的专项资金账户、期货公司在期货交易所和其他期货承销机构的资金账户之间直接管理。

上述账户共同包含保证金阻断圈。保证金不能在封禁圈内直接管理,从而封禁操作。

期货公司专门从事股票期权经纪业务、股票期权柜台买卖和涉及行权的股票现货经纪业务的,存入期货保证金、期权保证金、特许权使用费、行权资金等客户资金的保证金账户应当与存入涉及现货资金的客户资金的保证金账户隔离,不得直接管理对方资金。第十一条除客户提款和本办法第十三条、第十四条所述情形外,期货公司不得将资金投入封禁圈。

不允许以质押方式变相挪用闲置保证金。第十二条期货公司自有资本账户与融资融券圈隔离。

期货公司直接管理保证金阻断圈与自有资金之间的资金,但不管理保证金账户与托管存管银行开立并登录的自有资金专用账户之间的资金。除了作为保证金阻断圈,直接管理自己资金的保证金账户外,期货公司开设的其他保证金账户应该几乎与自己的资金账户隔离,不应该直接管理对方资金。第十三条期货公司支付手续费、利息、席位报酬、电话费等费用时,应当在保证金阻断圈与自有资金专用账户之间划转资金。

第十四条为满足客户在不同期货交易所之间交易市场的需求,保证客户交易的承销,期货公司可以用自有资金临时补足承销准备金,不得从自有资金专户转入保证金账户
第十五条客户在期货交易中发生亏空或穿仓,导致保证金严重不足时,期货公司应当及时用自有资金补足保证金,不得闲置其他客户的保证金。以自有资金补充保证金时,应通过自有资金专用账户转入在主办存管银行开立并登录的保证金账户。第十六条期货公司应当按照相关法律法规允许的承销方式从保证金账户向客户支付款项,不得将保证金转入自有资金账户后从自有资金账户向客户支付款项。第十七条期货公司为客户办理提款时,收款人账户名称应当与提款客户名称完全一致。

根据中国证监会其他业务规则,排除部分名称不能完全一致的类似公司客户。因主管部门强制执行、企业撤销、合法继承等类似情况。一、期货公司必须将客户资金从保证金冻结圈直接管理到与客户名称不完全一致的账户时,期货公司应遵守审查职责,并向监控中心出具情况说明及相关证明材料。

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第十八条客户应当以同业账户的形式在同一存管银行的期货承销账户和期货公司的保证金账户之间开立账户,不得通过现金持有或直接在期货公司内部管理。第四章业务规范第十九条期货公司登录或变更主办存管银行时,不得在当日向监控中心备案。第二十条期货公司开立账户或变更保证金账户或自有资金专用账户时,不得在当日向监控中心备案。

监控中心收到期货公司备案信息后,将备案内容进行登记,通知存管银行根据拒付情况确保保证金账户,并上报账户信息。期货公司在通过投资者搜索服务系统确认存管银行长期报告账户信息之前,不得使用该账户。第二十一条期货公司应当及时注销仍在使用的保证金账户和自有资金专用账户,并于当日向监控中心备案。

第二十二条期货公司开户、变更或注销保证金账户的,应当在备案后通过官网等渠道及时向客户披露开户、变更或注销情况。第二十三条监控中心应当建立信息共享机制,及时与中国证监会派出机构共享期货公司保证金账户备案信息。

第二十四条期货公司应当定期以统一格式向监控中心报告客户权益总额等数据信息。存管银行应当定期以统一格式向监控中心报告期货公司开立的保证金账户、在期货交易所存管银行网点开立的专项资金账户余额等数据信息。期货交易所和其他期货承销机构应当定期以统一格式向监控中心报告交易所和其他期货承销机构的期货公司资金账户余额。第二十五条监控中心应根据存管银行、期货交易所等期货承销机构上报的融资融券圈资金数据,对以下事项进行日常核算:期货公司上报的客户权益。

期货公司保证金果酱圈资金余额应小于等于当期所有客户权益。融资融券圈期货公司自有资金。

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期货公司保证金果酱圈自有资金余额应不低于或等于自有资金余额,低于监管拒绝。中国证监会规定的其他事项。

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第二十六条监控中心应当按照期货保证金监管的有关规定,将会计发现的异常情况告知期货公司所在地中国证监会派出机构,并向中国证监会报告。派出机构应当按照期货保证金的有关规定进行核查和处理
收到主管机关对保证金账户的作废、扣划指令时,应提醒账户资金的类似性质,以及账户不得整体作废、扣划或远远超出疑似金额范围的决定。保证金账户无效或再次扣划的,存管银行应及时向监控中心报告。第二十九条存管银行应当对期货公司融资融券圈资金的直接管理进行监督。

发现期货公司不存在非法直接管理保证金等不道德行为的,应当立即向中国证监会派出机构和期货公司所在地监控中心报告。第三十条存管银行、期货交易所等期货承销机构发现融资融券圈资金经常出现根本性异常时,应当立即向中国证监会派出机构和期货公司所在地监控中心报告。第三十一条中国证监会及其派出机构、监控中心、存管银行、期货交易所等期货承销机构的工作人员应当为期货公司的保证金保密。第五章监督管理第三十二条中国证监会及其派出机构可以根据监管要求,对保证金被冻结的期货公司的经营情况进行检查,监测中心应当向对象提供数据,存管银行、期货交易所等期货承销机构不予回应。

第三十三条期货公司有下列不道德行为之一的,中国证监会及其派出机构可以根据不同情况对期货公司、期货公司董事、监事、高级管理人员和其他必要的负责人采取《期货交易管理条例》第五十五条和《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定的监管措施:未按规定在存管银行开立存款账户和自有资金专用账户;未按照规定独立管理保证金和期货公司自有资金的;存入保证金卡圈外的保证金;未按照规定变更或者注销保证金账户,或者未按照规定向客户披露保证金账户信息的;通过主办存管银行自有资金专用账户以外的账户,将自有资金拨入和拨出保证金封闭圈;为客户向注册期货承销账户以外的账户私自提现;向监控中心报告的信息不存在虚假记载、误导性陈述或根本性遗漏;挪用和闲置存款;中国证监会认定的违反本办法规定的其他不道德行为。第三十四条存管银行有下列不道德行为之一的,中国证监会及其派出机构可以责令存管银行修改监管措施。存管银行不改正,情节严重的,中国证监会及其派出机构可以建议期货交易所暂停其存管银行资格,暂停与其签订的期货保证金存管业务协议:拒绝根据监控中心的数据及时、准确、原始报告;未按规定及时保证保证金账户信息的;未按要求对保证金账户进行类似标记,未有效履行对保证金账户性质进行提醒和审查的职责,导致保证金账户被主管机关以相关法律法规允许的方式作废或扣划的;被发现违规直接管理保证金的期货公司不道德行为未及时向中国证监会派出机构和监控中心报告的;参与质押等手段变相挪用客户存款;虚报、瞒报保证金账户余额、存取款、外汇等数据信息;中国证监会认定的违反本办法规定的其他不道德行为。第三十五条期货交易所及其他期货承销机构未严格履行本办法规定的义务,影响中国证监会及其派出机构对期货公司融资融券封闭圈的监管的,中国证监会可以责令其限期调查。

第三十六条监控中心未严格履行本办法规定的职责,影响对期货公司的监管的
中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第64条至第67条的规定,对期货公司、存管银行、期货交易所、其他期货承销机构、监控中心及相关责任人员进行处罚和处分。第六章附则第三十八条本办法下列用语的含义:“存管银行”是指在期货交易所注册的专门从事保证金存管、划拨和外汇交易的境内银行。“托管存管银行”是指期货公司开立存款账户和专项自有资金账户的存管银行。

“保证金账户”是指期货公司在存管银行开立的专门用于存放保证金的账户。“期货公司在期货交易所存管银行网点开立的专项资金账户”,是指期货公司在期货交易所存管银行网点开立的保证金账户,用于与期货交易所承销账户办理期货业务资金交易。“期货公司在期货交易所和其他期货承销机构的资金账户”,是指期货交易所为期货公司设立的,便于期货公司现金存款及其专项承销账户单独账户管理,用于期货公司在期货交易所存放承销准备金和交易保证金的明细账户;以及期货公司作为承销参与人向证券登记承销机构申请人开立的股票期权基金保证金账户和承销准备金账户,作为承销参与人期权交易的提成、行权资金、现金保证金和现货承销准备金。

第三十九条境外交易者和专门从事境内期货交易的境外经纪机构的具体品种应当限于本办法有关客户的规定。第四十条期货公司利用其他期货承销机构的承销账户办理资金交易的,还应当符合其他期货承销机构的拒绝规定。

第四十一条本办法自发布之日起实施。《期货经纪公司保证金堵塞管理暂行办法》和《关于规范期货保证金读取业务有关问题的通报》同时废止。

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